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和合期货有限公司产品(服务)风险等级划分规则-20230330更新发布时间:2023-03-30    来源:和合期货有限公司—基金部


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,制定了《和合期货有限公司基金产品适当性风险等级划分方法与说明》。和合期货有限公司将基金产品按照风险由低到高顺序,依次划分为:R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。

一、评估因素

划分产品风险等级时综合考虑了流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品的过往业绩等因素,审慎考虑了以下因素:

(一)本金存在损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

(二)产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

(三)产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

(四)产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

(五)产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

(六)自律组织认定的高风险产品或者服务;

(七)其他有可能构成投资风险的因素。

二、基金产品和投资者类型匹配

 

基金产品和投资者类型匹配

产品等级

投资者类型

C1

C2

C3

C4

C5

保守型

稳健型

平衡型

积极型

激进型

R1低风险

R2中低风险

×

R3中风险

×

×

R4中高风险

×

×

×

R5高风险

×

×

×

×

 

(一)C1保守型投资者(含最低风险承受能力类别),可购买R1低风险等级的基金产品。

  最低风险承受能力类别投资者仅能购买R1低风险等级的基金产品,不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务。普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为,不得突破相关准入资格的限制。

(二)C2稳健型投资者可购买基金风险等级为R2中低风险等级及以下风险等级的基金产品;

(三)C3平衡型投资者可购买基金风险等级为R3中风险等级及以下风险等级的基金产品;

(四)C4积极型投资者可购买基金风险等级为R4中高风险等级及以下风险等级的基金产品;

(五)C5激进型投资者可购买基金风险等级为R5高风险等级及以下风险等级的基金产品。

三、重要提示

(一)我司履行基金风险等级评估职责,并不能取代投资人的主观判断,也不会降低基金的固有风险。

(二)投资者应结合自身的投资目的、投资期限等判断基金是否与本人风险承受能力相匹配,与基金相关的投资风险由投资人自行承担。

(三)请投资人做出投资决策前详细阅读基金合同、招募说明书、产品概要文件等法律文件及基金公告,了解具体情况。

 

具体产品风险等级名录见附件:

基金产品风险等级名录

 

 

序号

基金名称

基金代码

原风险等级名称

我司建议风险等级

1

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金

460001

中风险

R3

2

华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A

460002

中风险

R3

3

华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金

460005

中风险

R3

4

华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

460007

中风险

R3

5

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B

460003

中低风险

R2

6

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A

000187

中低风险

R2

7

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金C

000188

中低风险

R2

8

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金

000186

中低风险

R2

9

华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A

460008

中低风险

R2

10

华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金C

460108

中低风险

R2

11

华泰柏瑞货币市场证券投资基金A

460006

低风险

R1

12

华泰柏瑞货币市场证券投资基金B

460106

低风险

R1

13

华泰柏瑞天添宝货币市场基金A

003246

低风险

R1

14

华泰柏瑞天添宝货币市场基金B

003871

低风险

R1

15

华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金

460009

中风险

R3

16

华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A

000172

中风险

R3

17

华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金

000877

中风险

R3

18

华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A

001074

中风险

R3

19

华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金C

006531

中风险

R3

20

华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A

001244

中风险

R3

21

华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金C

006104

中风险

R3

22

华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金

001073

中风险

R3

23

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

002804

中风险

R3

24

华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金

004394

中高风险

R4

25

华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A

005055

中风险

R3

26

华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金C

006532

中风险

R3

27

华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金

005269

中风险

R3

28

华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金

460010

中风险

R3

29

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A

460300

中风险

R3

30

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金C

006131

中风险

R3

31

华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A

001214

中风险

R3

32

华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金C

006087

中风险

R3

33

华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A

006286

中风险

R3

34

华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金C

006293

中风险

R3

35

华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金

000566

中风险

R3

36

华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金

000967

中风险

R3

37

华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金

001097

中风险

R3

38

华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金

001069

中风险

R3

39

华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A

001247

中风险

R3

40

华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金C

002091

中风险

R3

41

华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金

001398

中风险

R3

42

华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A

001815

中风险

R3

43

华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金C

002082

中风险

R3

44

华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金

003175

中风险

R3

45

华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金

003413

中风险

R3

46

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金

004905

中风险

R3

47

华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金

004475

中风险

R3

48

华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金

005409

中风险

R3

49

华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金

005576

中风险

R3

50

华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金

005805

中风险

R3

51

华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A

006942

中风险

R3

52

华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金C

006943

中风险

R3

53

华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类

009093

低风险

R2

54

华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金C类

009094

低风险

R2

55

华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金A类

009990

中风险

R3

56

华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金C类

009991

中风险

R3

57

东方龙混合型开放式证券投资基金

400001

中风险

R3

58

东方精选混合型开放式证券投资基金

400003(前端)

中风险

R3

59

东方金账簿货币市场证券投资基金A

400005

低风险

R1

60

东方金账簿货币市场证券投资基金B

400006

低风险

R1

61

东方策略成长混合型开放式证券投资基金

400007(前端)

中风险

R3

62

东方稳健回报债券型证券投资基金

400009

低风险

R2

63

东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金A

400013

中风险

R3

64

东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金C

007687

中风险

R3

65

东方强化收益债券型证券投资基金

400016

中低风险

R2

66

东方成长回报平衡混合型证券投资基金

400020

中风险

R3

67

东方金元宝货币市场证券投资基金

001987

低风险

R1

68

东方金证通货币市场证券投资基金

002243

低风险

R1

69

财通价值动量混合

720001

中风险

R3

70

财通成长优选混合

001480

中风险

R3

71

财通可持续混合

000017

中风险

R3

72

财通量化核心优选

006157

中风险

R3

73

财通新视野灵活配置混合A

005851

中风险

R3

74

财通新视野灵活配置混合C

005959

中风险

R3

75

财通新兴蓝筹混合A

006522

中风险

R3

76

财通新兴蓝筹混合C

006523

中风险

R3

77

财通量化价值优选混合

005850

中风险

R3

78

财通多策略稳健增长债券A

720002

中低风险

R2

79

财通收益增强债券A

720003

中低风险

R2

80

财通纯债债券A

000497

中低风险

R2

81

财通安瑞短债债券A

006965

中低风险

R2

82

财通安瑞短债债券C

006966

中低风险

R2

83

中证财通可持续发展100指数A

000042

中风险

R3

84

财通中证香港红利等权指数A

006658

中风险

R3

85

财通中证香港红利等权指数C

006659

中风险

R3

86

财通集成电路A

006502

中风险

R3

87

财通集成电路C

006503

中风险

R3

88

财通宝货币A

002957

低风险

R1

89

财通宝货币B

002958

低风险

R1

90

博时价值增长混合

050001

中高风险

R4

91

博时沪深300指数A

050002

中高风险

R4

92

博时沪深300指数C

002385

中高风险

R4

93

博时现金收益货币A

050003

低风险

R1

94

博时现金收益货币B

000665

低风险

R1

95

博时精选混合A

050004

中高风险

R4

96

博时稳定价值债券A

050106

中低风险

R2

97

博时稳定价值债券B

050006

中低风险

R2

98

博时平衡配置混合

050007

中高风险

R4

99

博时第三产业混合

050008

中高风险

R4

100

博时新兴成长混合

050009

中高风险

R4

101

博时特许价值混合A

050010

中风险

R3

102

博时信用债券A

050011

中风险

R3

103

博时信用债券C

050111

中风险

R3

104

博时策略混合

050012

中高风险

R4

105

博时上证超大盘ETF联接

050013

中高风险

R4

106

博时创业成长混合A

050014

中高风险

R4

107

博时创业成长混合C

002553

中高风险

R4

108

博时大中华亚太精选股票(QDII)

050015

中高风险

R4

109

博时宏观回报债券A

050016

中风险

R3

110

博时宏观回报债券C

050116

中风险

R3

111

博时行业轮动混合

050018

中高风险

R4

112

博时转债增强债券A

050019

中高风险

R4

113

博时转债增强债券C

050119

中高风险

R4

114

博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)

050020

中高风险

R4

115

博时创业板ETF联接A

050021

中高风险

R4

116

博时创业板ETF联接C

006733

中高风险

R4

117

博时回报混合

050022

中高风险

R4

118

博时天颐债券A

050023

中风险

R3

119

博时天颐债券C

050123

中风险

R3

120

博时上证资源ETF联接

050024

中高风险

R4

121

博时标普500ETF联接A(QDII)

050025

中高风险

R4

122

博时标普500ETF联接C(QDII)

006075

中高风险

R4

123

博时医疗保健混合A

050026

中高风险

R4

124

博时信用债纯债债券A

050027

中低风险

R2

125

博时信用债纯债债券C

001661

中低风险

R2

126

博时亚洲票息收益债券(QDII)

050030

中风险

R3

127

博时价值增长贰号混合

050201

中高风险

R4

128

博时安盈债券A

000084

中低风险

R2

129

博时安盈债券C

000085

中低风险

R2

130

博时岁岁增利一年定期开放债券

000200

中低风险

R2

131

博时裕益混合

000219

中高风险

R4

132

博时内需增长混合

000264

中高风险

R4

133

博时双月薪定期支付债券

000277

中低风险

R2

134

博时裕隆混合

000652

中高风险

R4

135

博时天天增利货币A

000734

低风险

R1

136

博时天天增利货币B

000735

低风险

R1

137

博时产业新动力混合A

000936

中高风险

R4

138

博时产业新动力混合C

005878

中高风险

R4

139

博时互联网混合

001125

中高风险

R4

140

博时沪港深混合A

001215

中高风险

R4

141

博时沪港深混合C

002555

中高风险

R4

142

博时淘金100指数A类

001242

中高风险

R4

143

博时国企改革股票

001277

中高风险

R4

144

博时上证50ETF联接A

001237

中高风险

R4

145

博时上证50ETF联接C

005737

中高风险

R4

146

博时丝路主题股票A

001236

中高风险

R4

147

博时丝路主题股票C

002556

中高风险

R4

148

博时安誉18个月定开债

002048

中低风险

R2

149

博时外延增长混合

002142

中高风险

R4

150

博时安泰18个月定开债A

002356

中低风险

R2

151

博时安泰18个月定开债C

002357

中低风险

R2

152

博时黄金ETF联接A

002610

中高风险

R4

153

博时黄金ETF联接C

002611

中高风险

R4

154

博时工业4.0主题股票

002595

中高风险

R4

155

博时颐泰混合A

002813

中风险

R3

156

博时颐泰混合C

002814

中风险

R3

157

博时安祺6个月定开债A

003239

中低风险

R2

158

博时安祺6个月定开债C

003240

中低风险

R2

159

博时乐臻定开混合

003331

中风险

R3

160

博时安诚3个月定开债A

003564

中低风险

R2

161

博时安诚3个月定开债C

003565

中低风险

R2

162

博时沪港深价值优选A

004091

中高风险

R4

163

博时沪港深价值优选C

004092

中高风险

R4

164

博时汇智回报混合

004448

中高风险

R4

165

博时逆向投资混合A

004434

中高风险

R4

166

博时逆向投资混合C

004435

中高风险

R4

167

博时新兴消费主题混合

004505

中高风险

R4

168

博时量化平衡混合

004495

中高风险

R4

169

博时战略新兴产业混合

004677

中高风险

R4

170

博时军工主题股票

004698

中高风险

R4

171

博时中证500指数增强A

005062

中高风险

R4

172

博时中证500指数增强C

005795

中高风险

R4

173

博时厚泽回报混合A

005265

中高风险

R4

174

博时厚泽回报混合C

005266

中高风险

R4

175

博时创新驱动混合A

005482

中高风险

R4

176

博时创新驱动混合C

005483

中高风险

R4

177

博时量化多策略股票A

005635

中高风险

R4

178

博时量化多策略股票C

005636

中高风险

R4

179

博时量化价值股票A

005960

中高风险

R4

180

博时量化价值股票C

005961

中高风险

R4

181

博时荣享回报定开混合A

006158

中高风险

R4

182

博时荣享回报定开混合C

006159

中高风险

R4

183

博时央调ETF联接A

006438

中高风险

R4

184

博时央调ETF联接C

006439

中高风险

R4

185

博时中债1-3政金债指数A

006633

中低风险

R2

186

博时中债1-3政金债指数C

006634

中低风险

R2

187

博时汇悦回报混合

006813

中高风险

R4

188

博时中债5-10农发行A

006848

中低风险

R2

189

博时中债5-10农发行C

006849

中低风险

R2

190

博时中债1-3年国开行A

007147

中低风险

R2

191

博时中债1-3年国开行C

007148

中低风险

R2

192

博时中债3-5国开行A

007485

中低风险

R2

193

博时中债3-5国开行C

007486

中低风险

R2

194

博时央创ETF联接A

007796

中高风险

R4

195

博时央创ETF联接C

007797

中高风险

R4

196

博时消费创新混合型A

010326

中高风险

R4

197

博时消费创新混合型C

010327

中高风险

R4

198

先锋现金宝

003585

低风险

R1

199

先锋日添利A

004151

低风险

R1

200

先锋日添利B

004152

低风险

R1

201

先锋聚元A

004724

中风险

R3

202

先锋聚元C

004725

中风险

R3

203

先锋聚优A

004726

中风险

R3

204

先锋聚优C

004727

中风险

R3

205

先锋聚利A

004833

中风险

R3

206

先锋聚利C

004834

中风险

R3

207

先锋精一A

003586

中风险

R3

208

先锋精一C

003587

中风险

R3

209

量化优选A

006401

中风险

R3

210

量化优选C

006402

中风险

R3

211

先锋汇盈纯债A

005892

高风险

R5

212

先锋汇盈纯债C

005893

高风险

R5

213

先锋博盈纯债A

005890

高风险

R5

214

先锋博盈纯债C

005891

高风险

R5

215

东方主题精选

400032.

中风险

R3

216

东方创新科技

001702.

中风险

R3

217

东方盛世C

009590.

中低风险

R3

218

东方岳

002545.

中风险

R3

219

东方新兴成长

400025.

中风险

R3

220

东方新策略C

002060.

中低风险

R3

221

东方新策略A

001318.

中低风险

R3

222

东方互联网嘉

002174.

中风险

R3

223

东方鼎新A

001196.

中低风险

R3

224

东方鼎新C

002192.

中低风险

R3

225

东方新思路A

001384.

中风险

R3

226

东方睿鑫热点挖掘C

001121.

中风险

R3

227

东方新思路C

001385.

中风险

R3

228

东方支柱产业

004205.

中风险

R3

229

东方睿鑫热点挖掘A

001120.

中风险

R3

230

东方周期优选

004244.

中风险

R3

231

东方多策略C

002068.

中风险

R3

232

东方量化成长

005616.

中风险

R3

233

东方惠新C

002163.

中低风险

R3

234

东方区域发展

001614.

中风险

R3

235

东方多策略A

400023.

中风险

R3

236

东方盛世A

002497.

中低风险

R3

237

东方惠新A

001198.

中低风险

R3

238

东方双债添利A

400027.

中低风险

R2

239

东方稳健回报C

009456.

低风险

R2

240

东方兴润A

012539.

中低风险

R2

241

东方欣益一年持有期A

009937.

中低风险

R3

242

东方欣益一年持有期C

009938.

中低风险

R3

243

东方双债添利C

400029.

中低风险

R2

244

东方兴润C

012540.

中低风险

R2

245

东方民丰回报赢安A

004005.

中低风险

R2

246

东方民丰回报赢安C

004006.

中低风险

R3

247

东方新能源汽车主题

400015.

中风险

R4

248

东方鑫享价值成长一年持有A

011458.

中风险

R4

249

东方创新成长A

014352.

中风险

R4

250

东方品质消费一年持有A

012506.

中风险

R4

251

东方核心动力A

400011.

中风险

R4

252

东方鑫享价值成长一年持有C

011459.

中风险

R4

253

东方汽车产业趋势A

014560.

中风险

R4

254

东方量化多策略A

006785.

中风险

R4

255

东方汽车产业趋势C

014561.

中风险

R4

256

东方创新成长C

014353.

中风险

R4

257

东方中国红利

009999.

中风险

R4

258

东方城镇消费主题

006235.

中风险

R4

259

东方品质消费一年持有C

012507.

中风险

R4

260

东方人工智能主题

005844.

中风险

R4

261

东方核心动力C

014986.

中风险

R4

262

东方量化多策略C

014724.

中风险

R4

263

东方卓行18个月定开A

008322.

中低风险

R2

264

东方臻慧A

009463.

低风险

R2

265

东方添益

400030.

低风险

R2

266

东方臻萃3个月定开债A

009461.

中低风险

R2

267

东方永兴18个月A

003324.

中低风险

R2

268

东方永悦18个月定开A

009177.

中低风险

R2

269

东方永泰纯债1年定开A

006715.

中低风险

R2

270

东方恒瑞短债B

010566.

中低风险

R2

271

东方恒瑞短债A

010565.

中低风险

R2

272

东方臻慧C

009464.

低风险

R2

273

东方恒瑞短债C

010567.

中低风险

R2

274

东方永悦18个月定开C

009178.

中低风险

R2

275

东方永泰纯债1年定开C

006716.

中低风险

R2

276

东方永兴18个月C

003325.

中低风险

R2

277

东方臻享纯债C

003838.

低风险

R2

278

东方臻萃3个月定开债C

009462.

中低风险

R2

279

东方臻享纯债A

003837.

低风险

R2

280

东方卓行18个月定开C

008323.

中低风险

R2

281

东方可转债C

009466.

中低风险

R3

282

东方可转债A

009465.

中低风险

R3

283

东方金证通B

009976.

低风险

R1

284

东方欣冉九个月持有A

014354.

中风险

R3

285

东方欣冉九个月持有C

014355.

中风险

R3

286

东方兴瑞趋势领航A

015381.

中风险

R4

287

东方兴瑞趋势领航C

015382.

中风险

R4

288

东方匠心优选A

015586.

中风险

R4

289

东方匠心优选C

015587.

中风险

R4

290

东方专精特新A

015765.

中风险

R4

291

东方专精特新C

015766.

中风险

R4

292

东方沪深300指数增强A

016204.

中风险

R4

293

东方沪深300指数增强C

016205.

中风险

R4

294

东方臻裕A

016318.

中低风险

R2

295

东方臻裕C

016319.

中低风险

R2

296

东方中证500指数增强A

016323.

中风险

R4

297

东方中证500指数增强C

016324.

中风险

R4

298

东方高端制造混合A

014699

中风险

R4

299

东方高端制造混合C

014700

中风险

R4

 

 备注:因先锋基金管理有限公司上调旗下产品先锋汇盈纯债债券A/C,先锋博盈纯债债券A/C的风险等级为R5,高于原风险等级R4。敬请广大投资者关注。

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