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中金所异常交易行为处理标准和处理程序发布时间:2017-04-11    来源:交易部

一、处理标准

       自成交5次、频繁报撤单400次、大额报撤单100次且单笔撤单量超过合约最大下单手数的80%、关联账户合并持仓超限、日内过度交易(单日开仓>20手)。

 

二、处理程序

     (一)自成交、频繁报撤单

       交易所已向同一会员发出二次监管警示函的,第三次向该会员发意见函,并扣分:

       第一次:对客户教育、引导、劝阻、制止。对首风电话提示。

       第二次:列入重点监管名单,向所在会员通报。发生在同一会员的, 约见总经理及首风谈话,缺席的,下发监管警示函。未发生在同一会员的,对第二次所在会员的首风电话提示。

       第三次:当日收市后对客户限制开仓不低于1个月。发生在同一会员的,下发监管意见函,扣分;未发生在同一会员的,向第三次所在会员下发监管警示函。

   

     (二)合并持仓超限处理程序:

       第一次:列入重点监管名单,当日收市后通知首风,要求客户自行平  仓。次日第一节未自行平仓,交易所执行强平,限制开仓不低于1个月。对首风电话提示。

       第二次:当日收市后通知首风,要求客户自行平仓,限制开仓不低于10个交易日。次日第一节未自行平仓,交易所执行强平,限制开仓不低于1个月。发生在同一会员,约见总经理及首风,缺席,下发监管警示函。

       第三次:交易所执行强平,限制开仓不低于6个月。下发监管意见函,扣分。

交易所对客户采取限制开仓的监管措施后,向市场公告。

   

     (三)日内过度交易行为的处理程序:

       第一次:对客户教育、引导、劝阻、制止。对首风电话提示。

       第二次:列入重点监管名单,向所在会员通报。下发监察关注函。

       第三次:交易所于当日收市后采取限制开仓不低于1个月。下发监管意见函,扣分。

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