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上期所异常交易行为处理标准和处理程序发布时间:2017-04-11    来源:交易部


一、处理标准

       自成交≥5次、频繁报撤单≥500次、大额报撤单≥50次、单笔撤单量≥300手、关联账户合并持仓超限(螺纹钢1710、螺纹钢1801单合约,单日开仓报单>8000手;锌1711、锌1712单合约,单日开仓报单>2000手)

 

二、处理程序

     (一)自成交、频繁报撤单、大额报撤单:

       第一次:对首风电话提示,传达客户,对其教育、引导、劝阻、制止。

       第二次:发生在同一会员,约见总经理及首风,缺席,下发监管警示函;未发生在同一会员,对第二次所在会员首风电话提示,传达客户,对其教育、引导、劝阻、制止。

       第三次:发生在同一会员,限制开仓不低于1个月,下发监管意见函,扣分;未发生在同一会员,交易所向第三次会员下发监管警示函。被采取限制开仓的客户,交易所将向市场公告。


     (二)关联账户合并持仓超限:

       第一次:列入重点监管名单,闭市后通知首风,要求客户自行平仓,客户第一节未平仓,交易所执行强平,于当日闭市后对该组客户限制开仓不低于1个月。

       第二次:闭市后通知首风,要求客户自行平仓,对其限制开仓不低于10日;客户第一节未自行平仓,交易所执行强平,于当日闭市后对该组客户限制开仓不低于1个月。发生在同一会员的,次日约见总经理及首风,缺席,下发监管警示函。

       第三次:交易所于次日开市后执行强平,限制开仓不低于6个月。发生在同一会员,下发监管意见函,扣分。

 

     (三)交易限额超限:

       实际控制关系账户组内开仓交易的最大数量参考单个客户执行,对于违反规定的实际控制关系账户组,交易所将从下一交易日起,对其采取限制开仓三个交易日的监管措施。情节严重的,按照《上期所违规处理办法》处理。


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